Compliance in Wertpapierdienstleistungsunternehmen und Emittenten von Finanzinstrumenten

von Julian Harm

Taschenbuch

Kurzbeschreibung des Verlags

In diesem Buch werden die Auswirkungen des Finanzmarktrichtlinie-Umsetzungsgesetzes auf die Compliance von Wertpapierdienstleistungsunternehmen untersucht. Der Fokus liegt hierbei auf der rechtlichen Einordnung des von diesen Unternehmen zu bestellenden Compliance-Beauftragten sowie dessen Verortung innerhalb der aktienrechtlichen Kompetenzordnung. Des Weiteren befasst sich die Arbeit mit der Compliance von Emittenten im Rahmen der Möglichkeit zur Selbstbefreiung von der Ad-hoc-Publizitätspflicht nach § 15 Abs. 3 WpHG. Neben einer Beleuchtung der einzelnen Tatbestandsmerkmale der Norm wird aufgezeigt, dass die Vorschrift das Geschäftsleiterermessen grundsätzlich zu einer Handlungspflicht hin zur Einrichtung einer dauerhaften Compliance-Organisation verdichtet.

• Reihe: Europäische Hochschulschriften Recht
• ISBN: 9783631581568
• Erscheinungsdatum: 10.10.2008
• Genre: Recht
• Verlag: Peter Lang GmbH, Internationaler Verlag der Wissenschaften